2013年一级建造师：建设工程发承包法律制度考点

【法规】2013年一级建造师：建设工程发承包法律制度考点解读（三）

建筑市场信用体系建设 

【知识点解读】

一、建筑市场诚信行为信息的分类  

按照2007年建设部《建筑市场诚信行为信息管理办法》的规定，建筑市场诚信行为信息分为良好行为
记录和不良行为记录两大类。 

二、建筑市场施工单位不良行为记录的认定标准  

施工单位不良行为记录认定标准共分为5大类、41条。 

1.资质不良行为认定标准  

(1)未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽工程的；
(2)以欺骗手段取得资质证书承揽工程的；
(3)允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的；
(4)未在规定期限内办理资质变更手续的；
(5)涂改、伪造、出借、转让《建筑业企业资质证书》的；
(6)按照国家规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培训、考核，未取得证书上岗，情节严重的。  

2.承揽业务不良行为认定标准  

(1)利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他好处等不正当手段承揽业务的；
(2)相互串通投标或与招标人串通投标的，以向招标人或评标委员会成员行贿的手彀谋取中标的；
(3)以他人名义投标或以其他方式弄虚作假，骗取中标的；
(4)不按照与投标人订立的合同履行义务，情节严重的；
(5)将承包的工程转包或违法分包的。

3.工程质量不良行为认定标准  

(1)在施工中偷工减料的，使用不合格建筑材料、建筑构(配)件和设备的，或者有不按照工程设计图纸
或施工技术标准施工的其他行为的；
(2)未按照节能设计进行施工的；
(3)未对建筑材料、建筑构(配)件、设备和商品混凝土进行检测，或未对涉及结构安全的试块、试件以
及有关材料取样检测的；
(4)工程竣工验收后，不向建设单位出具质量保修书的，或质量保修的内容、期限违反规定的；
(5)不履行保修义务或者拖延履行保修义务的。  

4.工程安全不良行为认定标准  

(1)在本单位发生重大生产安全事故时，主要负责人不立即组织抢救或在事故调查处理期间擅离职守或
逃匿的，主要负责人对生产安全事故隐瞒不报、谎报或拖延不报的；
(2)对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的；
(3)不设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或分部分项工程施工时无专职安全生产管理
人员现场监督的；
(4)主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业人员或特种作业人员，未经安全教育培训
或经考核不合格即从事相关工作的；
(5)未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志，或未按照国家有关规定在施工现场设置消防通
道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的；  
(6)未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装的；
(7)未按照规定在施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格后登记的；
(8)使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的；
(9)违法挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的；
(10)施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的；
(11)未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施，或
在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的；
(12)在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的；
(13)施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的；
(14)未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的；
(15)安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或查验不合格即投入使用
的；
(16)使用未经验收或验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；
(17)委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自
升式架设设施的；
(18)在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或专项施工方案的；
(19)主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责的，或不服管理、违反规章制度和操作规程冒
险作业的；  
(20)施工单位取得资质证书后，降低安全生产条件的，或经整改仍未达到与其资质等级相适应的安全
生产条件的；
(21)取得安全生产许可证发生重大安全事故的；
(22)未取得安全生产许可证擅自进行生产的；
(23)安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，或逾期不办理延期手续，继续进行
生产的；
(24)转让安全生产许可证的，接受转让的，冒用或使用伪造的安全生产许可证的。 

5.拖欠工程款或工人工资不良行为认定标准恶意拖欠或克扣劳动者工资的。  

三、注册建造师不良行为记录的认定标准  

《注册建造师执业管理办法(试行)》规定，注册建造师有下列行为之一，经有关监督部门确认后由工程
所在地建设主管部门或有关部门记入注册建造师执业信用档案：
(1)《注册建造师执业管理办法(试行)》第22条所列行为；
(2)未履行注册建造师职责造成质量、安全、环境事故的；
(3)泄露商业秘密的；
(4)无正当理由拒绝或未及时签字盖章的；
(5)未按要求提供注册建造师信用档案信息的；
(6)未履行注册建造师职责造成不良社会影响的；  
(7)未履行注册建造师职责导致项目未能及时交付使用的；
(8)不配合办理交接手续的；
(9)不积极配合有关部门监督检查的。  

《注册建造师执业管理办法(试行)》规定，注册建造师不得有下列行为：
(1)不按设计图纸施工；
(2)使用不合格建筑材料；
(3)使用不合格设备、建筑构(配)件；
(4)违反工程质量、安全、环保和用工方面的规定；
(5)在执业过程中，索贿、行贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他不法利益；
(6)签署弄虚作假或在不合格文件上签章的；
(7)以他人名义或允许他人以自己的名义从事执业活动；
(8)同时在两个或者两个以上企业受聘并执业；  
(9)超出执业范围和聘用企业业务范围从事执业活动；
(10)未变更注册单位，而在另一家企业从事执业活动；
(11)所负责工程未办理竣工验收或移交手续前，变更注册到另一企业；
(12)伪造、涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章；
(13)不履行注册建造师义务和法律、法规、规章禁止的其他行为。 

四、建筑市场诚信行为的公布和奖惩机制  

1.建筑市场诚信行为的公布  

1)公布的时限  
《建筑市场诚信行为信息管理办法》规定，建筑市场诚信行为记录信息的公布时间为行政处罚决定做
出后7日内，公布期限一般为6个月至3年；良好行为记录信息公布期限一般为3年。公布内容应与建筑
市场监管信息系统中的企业、人员和项目管理数据库相结合，形成信用档案，内部长期保留。  

省、自治区和直辖市建设行政主管部门负责审查整改结果，对整改确有实效的，由企业提出申请，经
批准，可缩短其不良行为记录信息公布期限，但公布期限最短不得少于3个月，同时将整改结果列于
相应不良行为记录后，供有关部门和社会公众查询；对于拒不整改或整改不力的单位，信息发布部门
可延长其不良行为记录信息公布期限。  

《招标投标违法行为记录公告暂行办法》规定，国务院有关行政主管部门和省级人民政府有关行政主
管部门应自招标投标违法行为行政处理决定作出之日起20个工作日内对外进行记录公告。违法行为记
录公告期限为6个月。依法限制招标投标当事人资质(资格)等方面的行政处理决定，所认定的限制期
限长于6个月的，公告期限从其决定。  

2)公布的内容  

《招标投标违法行为记录公告暂行办法》规定，对招标投标违法行为所作出的以下行政处理决定应给
予公告：
(1)警告；
(2)罚款；
(3)没收违法所得；
(4)暂停或者取消招标代理资格；
(5)取消在一定时期内参加依法必须进行招标的项目的投标资格；
(6)取消担任评标委员会成员的资格；
(7)暂停项目执行或追回已拨付资金；
(8)暂停安排国家建设资金；
(9)暂停建设项目的审查批准；
(10)行政主管部门依法作出的其他行政处理决定。公告部门可将招标投标违法行为行政处理决定书直接
进行公告。招标投标违法行为记录公告不得公开涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的记录。但是，经
权利人同意公开或者行政机关认为不公开可能对公共利益造成重大影响的涉及商业秘密、个人隐私的违
法行为记录，可以公开。

3)公告的变更  

《建筑市场诚信行为信息管理办法》规定，对发布有误的信息，由发布该信息的省、自治区和直辖市建
设行政主管部门进行修正，根据被曝光单位对不良行为的整改情况，调整其信息公布期限，保证信息的
准确和有效。  

《招标投标违法行为记录公告暂行办法》规定，被公告的招标投标当事人认为公告记录与行政处理决定
的相关内容不符的，可向公告部门提出书面更正申请，并提供相关证据。公告部门接到书面申请后，应
在5个工作日内进行核对。公告的记录与行政处理决定的相关内容不一致的，应当给予更正并告知申请
人；公告的记录与行政处理决定的相关内容一致的，应当告知申请人。公告部门在作出答复前不停止对
违法行为记录的公告。  

2.建筑市场诚信行为的奖惩机制  

《建筑市场诚信行为信息管理办法》、《关于加快推进建筑市场信用体系建设工作的意见》规定，应当
依据国家有关法律、法规和规章，按照诚信激励和失信惩戒的原则，逐步建立诚信奖惩机制，在行政许
可、市场准入、招标投标、资质管理、工程担保和保险、表彰评优等工作中，充分利用已公布的建筑市
场各方主体的诚信行为信息，依法对守信行为给予激励，对失信行为进行惩处。  

《招标投标违法行为记录公告暂行办法》中规定，公告的招标投标违法行为记录应当作为招标代理机构
资格认定，依法必须招标项目资质审查、招标代理机构选择、中标人推荐和确定评标委员会成员确定和
评标专家考核等活动的重要参考。  

《建筑业企业资质管理规定》中规定，建筑业企业未按照本规定要求提供建筑业企业信用档案信息的，
由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可
处以1000元以上1万元以下的罚款。

《注册建造师管理规定》中规定，注册建造师或者其聘用单位未按照要求提供注册建造师信用档案信息
的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门责令限期改正；逾期未改正的，可处以
1000元以上1万元以下的罚款。  

五、建筑市场主体诚信评价的基本规定  

1.政府对市场主体的守法诚信评价  

政府对市场主体的守法诚信评价是政府主导，以守法为基础，根据违法违规行为的行政处罚记录，对市
场主体进行诚信评价。评价内容包括对市场主体违反各类行政法律规定强制义务的行政处罚记录以及其
他不良失信行为记录。评价标准内容以建筑市场有关的法律责任为主要依据，对社会关注的焦点、热点
问题可有所侧重，如拖欠工程款和农民工工资、转包、违法分包、挂靠、招标投标弄虚作假、质量安全
问题、违反法定基本建设程序等。  

2.社会中介信用机构的综合信用评价  

社会中介信用机构的综合信用评价是市场主导，以守法、守信(主要指经济信用，包括市场交易信用和
合同履行信用)、守德(主要指道德、伦理信用)、综合实力(主要包括经营、资本管理、技术等)为基础
进行综合评价。综合评价中有关建筑市场各方责任主体的优良和不良行为记录等信息要以建筑市场信
用信息平台的记录为基础。 

【命题考点】  

资质不良行为的认定标准；承揽业务不良行为的认定标准；工程质量和工程安全不良行为的认定标准；
注册造价师不良行为记录的认定标准；建筑市场诚信行为的公布时限。 

【分析预测】

(1)掌握施工单位不良行为记录的认定标准。  
(2)牢记注册建造师不良行为记录的认定标准。  
(3)分析建筑市场诚信行为的公布时限是否符合规定。