2013年一级建造师建设工程发承包法律制度考点解

【法规】2013年一级建造师：建设工程发承包法律制度考点解读（一）

建设工程招标投标制度

【知识点解读】

一、建设工程必须招标的范围  

《招标投标法》规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、
监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
(2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 

二、建设工程必须招标的规模标准  

按照《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，必须招标范围内的各类工程建设项目，达到下列标
准之一的，必须进行招标：
(1)施工单项合同估算价在人民币200万元以上的；
(2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在人民币100万元以上的；
(3)勘察、设计、监理等服务的采购一单项合同估算价在人民币50万元以上的；
(4)单项合同估算价低于第(1)、(2)、(3)项规定的标准，但项目总投资额在人民币3000万元以上的。  

三、可以不进行招标的建设工程项目  

对于依法必须招标的具体范围和规模标准以外的建设工程项目，可以不进行招标，采用直接发包的方
式。此外，根据《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，建设项目的勘察、设计，采用特定专利
或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标。  

原国家计委、建设部等七部门颁布的《工程建设项目施工招标投标办法》中规定，有下列情形之一的，
经该办法规定的审批部门批准，可以不进行施工招标：
(1)涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；
(2)属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；
(3)施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；
(4)施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；
(5)在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；
(6)法律、行政法规规定的其他情形。  

四、建设工程招标方式  

《招标投标法》规定，招标分为公开招标和邀请招标。

五、招标基本程序和禁止肢解发包的规定  

1.招标基本程序  
《招标投标法》规定，招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。建设工程招标的
基本程序主要包括：落实招标条件、委托招标代理机构、编制招标文件、发布招标公告或投标邀请书、
资格审查、开标、评标、中标和签订合同等。  

2.禁止发包的规定  
肢解发包是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分，发包给不同的承包单
位的行为。  
《建筑法》规定，提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以
将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程的勘
察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是。不得将应当由一个承
包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。  

六、投标文件的法定要求和投标保证金  

1.投标文件

1)投标文件的内容要求  
《工程建设项目施工招标投标办法》规定，投标文件一般包括下列内容：
(1)投标函；
(2)投标报价；
(3)施工组织设计；
(4)商务和技术偏差表。投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主
体、非关键性工作进行分包的，应当在投标文件中载明。  

2)投标文件的修改与撤回  
《招标投标法》规定，投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回
已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。  
《工程建设项目施工招标投标办法》进一步规定，在提交投标文件截止时间后到招标文件规定的投标
有效期终止之前，投标人不得补充、修改、替代或者撤回其投标文件。投标人补充、修改、替代投标
文件的，招标人不予接受；投标人撤回投标文件的，其投标保证金将被没收。  

3)投标文件的送达与签收  
《招标投标法》规定，投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标
地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于3个的，招标人应当依法重新
招标。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。  
《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》中规定，投标文件出现下列情形之一的，应
当作为无效投标文件，不得进入评标：
(1)投标文件未按照招标文件的要求予以密封的；
(2)投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人委托代
理人没有合法、有效的委托书(原件)及委托代理人印章的；
(3)投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的；
(4)投标人未按照招标文件的要求提供投标保函或者投标保证金的；
(5)组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的。 

4)投标有效期  
投标有效期是从投标人提交投标文件截止之日起计算，一般至中标通知书签发日期止。在此期限内，
所有招标文件均保持有效。  

2.投标保证金  

1)投标保证金的形式与金额  
投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。《工程建设项
目施工招标投标办法》规定，投标保证金一般不得超过投标总价的2％，但最高不得超过80万元人民币。
投标保证金有效期应当超出投标有效期30d。  

2)投标保证金的退还  
《工程建设项目施工招标投标办法》规定，招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向未中标的
投标人退还投标保证金。但是，有下列情形之一的，投标保证金将被没收：
(1)在提交投标文件截止时间后到招标文件规定的投标有效期终止之前，投标人撤回投标文件的；
(2)中标通知书发出后，中标人放弃中标项目的，无正当理由不与招标人签订合同的，在签订合同时向
招标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的，或者拒不提交所要求的履约保证金的，招标人可取
消其中标资格，并没收其投标保证金。  

七、禁止投标人实施不正当竞争行为的规定 

在建设工程招标投标活动中，投标人的不正当竞争行为主要是：招标人相互串通投标；投标人与招标
人串通投标；投标人以行贿手段谋取中标；投标人以低于成本的报价竞标；投标人以他人名义投标或
者以其他方式弄虚作假骗取中标。  

八、联合体投标的规定 

1.联合体投标的特点  

联合体投标有如下特点：
(1)联合体由两个或者两个以上的投标人组成，参与投标是各方的自愿行为；
(2)联合体是一个临时性的组织，不具有法人资格；
(3)联合体各方以一个投标人的身份共同投标，中标后，招标人与联合体各方共同签订一个承包合同，
联合体各方就中标项目向招标人承担连带责任；
(4)联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其
他联合体在同一项目中投标。  

2.联合体的资格条件  

组成联合体的各方均应具备一定的能力和条件，如相应的人员、设备、专业技术、资金以及资质证书
等。《招标投标法》规定，联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标
文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组
成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。  

3.联合体协议  

《招标投标法》规定，联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将
共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，
就中标项目向招标人承担连带责任。  

4.联合体投标保证金  

《工程建设项目施工招标投标办法》规定，联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体中牵头人的
名义提交投标保证金。以联合体中牵头人名义提交的投标保证金，对联合体各成员具有约束力。 

九、中标的法定条件  

1.确定中标人  

1)中标人的确定范围  
《招标投标法》规定，招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。
招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。  
《工程建设项目施工招标投标办法》进一步规定，招标人应当接受评标委员会推荐的中标候选人，不
得在评标委员会推荐的中标候选人之外确定中标人。依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名
第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同，或者
招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交的，招标人可以确定排名第二的中标候
选人为中标人。排名第二的中标候选人因前述规定的同样原因不能签订合同的，招标人可以确定排名
第三的中标候选人为中标人。 

2)中标人的确定条件  
《招标投标法》规定，中标人的投标应当符合下列条件之一：
(1)能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
(2)能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。  
对于投标价格低于成本的认定，《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》规定，有下
列情形之一的，评标委员会可以要求投标人作出书面说明并提供相关材料：  
(1)设有标底的，投标报价低于标底合理幅度的；
(2)不设标底的，投标报价明显低于其他投标报价，有可能低于其企业成本的。该《办法》还规定，
经评标委员会论证，认定该投标人的报价低于其企业成本的，不能推荐为中标候选人或者中标人。  
3)中标人的确定期限和中标候选人公示  
《工程建设项目施工招标投标办法》规定，评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15Et
内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日30个工作日前确定。

2.报告招标投标情况  

《招标投标法》规定，依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政
监督部门提交招标投标情况的书面报告。  
《工程建设项目施工招标投标办法》进一步规定，依法必须进行施工招标的项目，招标人应当自发出中
标通知书之日起l5日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。书面报告至少应包括下列
内容：
(1)招标范围；
(2)招标方式和发布招标公告的媒介；  
(3)招标文件中投标人须知、技术条款、评标标准和方法、合同主要条款等内容；
(4)评标委员会的组成和评标报告；
(5)中标结果。  

3.履约保证金

《招标投标法》规定，招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。《工程建设项目施
工招标投标办法》进一步规定，招标文件要求中标人提交履约保证金或者其他形式履约担保的，中标
人应当提交；拒绝提交的，视为放弃中标项目。  

十、建设工程招标投标活动中违法行为应承担的法律责任 

1.招标人违法行为应承担的法律责任  

《招标投标法》规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他
任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额5‰以上10％。以下的罚款；对全部
或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和
其他直接责任人员依法给予处分。 

依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影
响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处1万元以上10万元
以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追
究刑事责任。影响中标结果的，中标无效。  

招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标
被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。责令改正，可以处中标项目金额5‰以上
10％。以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。  

招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实
质性内容的协议的，责令改正；可以处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款。  
《建设工程质量管理条例》规定，建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处工程合同价款0.5％
～1％的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。 

《工程建设项目施工招标投标办法》规定，招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件
或资格预审文件后终止招标的，除有正当理由外，有关行政监督部门给予警告，根据情节可处3万元以
下的罚款；给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失。招标人或者招标代理机构有下列情
形之一的，有关行政监督部门责令其限期改正，根据情节可处3万元以下的罚款；情节严重的，招标无
效：
(1)未在指定的媒介发布招标公告的；
(2)邀请招标不依法发出投标邀请书的；
(3)自招标文件或资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，少于5个工作El的；
(4)依法必须招标的项目，自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止，少于20日的；
(5)应当公开招标而不公开招标的；
(6)不具备招标条件而进行招标的；
(7)应当履行核准手续而未履行的；
(8)不按项目审批部门核准内容进行招标的；
(9)在提交投标文件截止时间后接收投标文件的；
(10)投标人数量不符合法定要求不重新招标的。被认定为招标无效的，应当重新招标。招标人擅自提高
履约保证金或强制要求中标人垫付中标项目建设资金的，有关行政监督部门责令改正；可以处中标项目
金额5‰以上10‰以下的罚款。  

2.评标委员会成员违法行为应承担的法律责任  

评标过程有下列情况之一的，评标无效，应当依法重新进行评标或者重新进行招标，有关行政监督部门
可处3万元以下的罚款：
(1)使用招标文件没有确定的评标标准和方法的；  
(2)评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果
的；
(3)应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的；
(4)评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的；
(5)评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的。  

3.投标人违法行为应承担的法律责任  

《招标投标法》规定，投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员
会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款，对
单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5％以上10％以下的罚款；有违法所得的，
并处没收违法所得；情节严重的，取消其l年至2年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公
告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依
法承担赔偿责任。  

投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依
法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。依法必须进行招标的项目的投标人有以上所列行
为尚未构成犯罪的，处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款，对单位直接负责的主管
人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5％以上10％以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所
得；情节严重的，取消其1年至3年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工
商行政管理机关吊销营业执照。

4.中标人违法行为应承担的法律责任

《招标投标法》规定，中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反
本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无
效，处转让、分包项目金额5‰以上10‰以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所
得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。 

《工程建设项目施工招标投标办法》规定，中标通知书发出后，中标人放弃中标项目的，无正当理由
不与招标人签订合同的，在签订合同时向招标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的，或者拒不
提交所要求的履约保证金的，招标人可取消其中标资格，并没收其投标保证金；给招标人的损失超过
投标保证金数额的，中标人应当对超过部分予以赔偿；没有提交投标保证金的，应当对招标人的损失
承担赔偿责任。  

5.国家机关工作人员违法行为应承担的法律责任  

《招标投标法》规定，对招标投标活动依法负有行政监督职责的国家机关工作人员徇私舞弊、滥用职
权或者玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，依法给予行政处分。  

【命题考点】  

建设工程必须招标的规模标准；可以不进行招标的技术工程项目；招标的基本程序；禁止肢解发包的
规定；投标文件的修改于撤回；投标保证金；禁止投标人实施不正当竞争行为的规定；联合体投标的
特点；中标人的确定期限和中标候选人公示。  

【分析预测】  

(1)判断某工程是否属于必须招标的范围。  
(2)判断应该采取公开招标还是邀请招标。  
(3)判断招标文件要求的投标保证金是否符合规定。  
(4)判断哪些投标文件可以补充、修改、替代或撤回。  
(5)判断投标保证金是否合法。  
(6)分析联合体的资质等级是否符合工程要求。  
(7)分析联合体投标未附联合体各方共同投标协议时的处理方法。